私募信披迎強監(jiān)管！證監(jiān)會首次強化底層資產(chǎn)信披
為深入貫徹《私募投資基金監(jiān)督管理條例》的相關(guān)要求，進一步加強私募投資基金行業(yè)的透明度與規(guī)范性，切實保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，證監(jiān)會近日正式對外發(fā)布了《私募投資基金信息披露和信息報送管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《意見稿》)。
《意見稿》中，證監(jiān)會明確了私募基金托管人及服務(wù)機構(gòu)在面臨重大風(fēng)險等情況下的信息披露與報告義務(wù)。具體而言，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能影響投資者權(quán)益的重大風(fēng)險時，這些機構(gòu)需及時向投資者披露相關(guān)信息，并同時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以確保信息的及時傳遞與風(fēng)險的有效監(jiān)控。
為了鼓勵私募基金管理人提升信息披露的質(zhì)量與全面性，征求意見稿還提出了鼓勵性條款，倡導(dǎo)管理人自主增加信息披露內(nèi)容，為投資者提供更加詳盡、有用的決策信息，以增強市場信任度與透明度。
針對不同類型的私募基金，征求意見稿也制定了差異化的信息披露要求。對于私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金，分別明確了其定期報告、臨時報告及底層資產(chǎn)披露的具體安排，確保信息披露的針對性和有效性。此外，針對未托管私募證券投資基金，明確了審計要求;而私募股權(quán)投資基金則需進行全面審計，以強化對其運作情況的監(jiān)督。
在私募證券投資基金領(lǐng)域，征求意見稿特別強調(diào)了托管人對基金凈值等關(guān)鍵信息的復(fù)核審查職責(zé)，并要求在發(fā)現(xiàn)特定風(fēng)險時，及時向投資者進行風(fēng)險提示并報告，以保障投資者的知情權(quán)與利益安全。
在信息報送方面，征求意見稿詳細規(guī)定了私募基金管理人的定期、臨時及專項報送要求，包括年度經(jīng)營情況和經(jīng)審計年度財務(wù)報告的提交，以確保監(jiān)管機構(gòu)能夠全面掌握行業(yè)動態(tài)，實施有效監(jiān)管。
最后，征求意見稿還明確了違反信息披露和信息報送規(guī)定的法律責(zé)任與處罰措施，以法律手段強化規(guī)則的執(zhí)行力，維護市場秩序與公平。
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