中國證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業(yè)務(wù)許可證
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，中國期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案。
據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（下稱和合資管）的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，情節(jié)嚴(yán)重。
同時(shí)，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，且報(bào)送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為，主要包括：報(bào)送的2020年至2022年定期報(bào)告等多份文件中未披露其部分股東的實(shí)際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報(bào)送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報(bào)告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項(xiàng)。和合期貨多次不真實(shí)、不完整報(bào)送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件高度關(guān)聯(lián)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬元人民幣，并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)期間，接管組及托管組將采取有效措施維護(hù)客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。
上述負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場健康發(fā)展。（完）
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